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文物拍卖企业(yè)资质(zhì)年审管理办法

2011-11-24 16:00:49

关(guān)于印发(fā)《文物拍卖企业(yè)资质(zhì)年审管理办法》

的通知

文物博函〔2011〕2號

各省、自治区(qū)、直辖市文物局（文化厅）：
　　《文物拍卖企业(yè)资质(zhì)年审管理办法》已经(jīng)2010年12月16日国家文物局第16次局务(wù)会议审议通过，现(xiàn)予发(fā)布，请遵照执(zhí)行。
　　
　　特此通知。

 　　附件：
　　　　1、文物拍卖企业(yè)资质(zhì)年审管理办法
　　　　2、文物拍卖企业(yè)资质(zhì)年审申报表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国家文物局　　　　　　　　　　　　　　　　

二〇一一年一月五日

文物拍卖企业(yè)资质(zhì)年审管理办法

第一条 为规(guī)范文物拍卖企业(yè)资质(zhì)年审工作，根据(jù)《中华人民共和国文物保护(hù)法》、《中华人民共和国拍卖法》和国家文物局《文物拍卖管理暂行规(guī)定》等法律法规(guī)，制定本办法。
　　第二条 本办法所称文物拍卖企业(yè)资质(zhì)年审，系指国务(wù)院文物行政部门和省级文物行政部门对取得文物拍卖资质(zhì)的拍卖企业(yè)文物拍卖活动和专业(yè)人员从业(yè)等情况进(jìn)行定期检查审核的监(jiān)督管理制度。
　　年审结(jié)果作为是否许可文物拍卖企业(yè)继续(xù)从事文物拍卖活动的依据(jù)。
　　第三条 年审工作每两年开展一次，凡取得文物拍卖资质(zhì)的拍卖企业(yè)均须参加。
　　第四条 国务(wù)院文物行政部门负(fù)责(zé)管理全国文物拍卖企业(yè)资质(zhì)年审工作。
　　省级文物行政部门负(fù)责(zé)本辖区(qū)內(nèi)文物拍卖企业(yè)资质(zhì)年审的初审工作。
　　第五条 文物拍卖企业(yè)须于审核年度的6月30日前向所在地省级文物行政部门报送年审材料，內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬段奈锱馁u企业(yè)资质(zhì)年审申报表》（见附件）；
　　（二）上两年度文物拍卖经(jīng)营情况报告；
　　（三）《文物拍卖许可证》（副本原件，如许可证有效期届满须交回正本原件）；
　?。ㄋ模┥弦荒甓裙ど绦姓芾聿块T年检合格的《企业(yè)法人营业(yè)执(zhí)照》及商务(wù)行政管理部门年检合格的《拍卖经(jīng)营许可证》（均为副本復(fù)印件，并加盖企业(yè)公章）；
　　（五）上两年度文物拍卖图录及拍卖记录（纸质(zhì)和电子文本各一份）；
　　（六）上两年度省级文物行政部门审核歷次文物拍卖活动的核准(zhǔn)文件（復(fù)印件）；
　　（七）企业(yè)聘用的文物拍卖专业(yè)人员的资格证书及双方签订的劳动合同，或聘用的文博高级职称人员的身份证、职称证、退休证及双方签订的聘用协(xié)议（均为復(fù)印件）。
　　企业(yè)聘用文博高级职称人员的年龄不得超过70周岁。如企业(yè)新聘用符合条件的文博高级职称人员，还须提供人员所在地省级文物行政部门出具的该人员非国家、省、市级文物鉴定委员会委员，以及非文物拍卖標(biāo)的审核、文物商店销售和文物进(jìn)出境审核人员的证明文件。
　　第六条 省级文物行政部门应(yīng)于7月31日前完成文物拍卖企业(yè)资质(zhì)年审的初审工作，根据(jù)文物拍卖企业(yè)证照、经(jīng)营和人员从业(yè)等情况提出初审意见，连同企业(yè)报送材料一并报国务(wù)院文物行政部门。
　　第七条 国务(wù)院文物行政部门应(yīng)于9月30日前完成文物拍卖企业(yè)资质(zhì)年审的復(fù)核工作，并向社会公布年审结(jié)果。
　　第八条 国务(wù)院和省级文物行政部门在年审工作中发(fā)现(xiàn)需要进(jìn)一步核实情况的，可要求文物拍卖企业(yè)补报材料或进(jìn)行相关(guān)调(diào)查。
　　第九条 年审结(jié)果合格的文物拍卖企业(yè)，由国务(wù)院文物行政部门在其《文物拍卖许可证》副本上加盖年审合格章后发(fā)还。
　　第十条 文物拍卖企业(yè)无故未按期提交年审材料，由国务(wù)院文物行政部门撤销其文物拍卖资质(zhì)。
　　第十一条 有下列情形之一的文物拍卖企业(yè)，由国务(wù)院文物行政部门责(zé)令其限期整改或暂停其文物拍卖资质(zhì)：
　　（一）一个自然年度內(nèi)未独立举办一场文物拍卖会的；
　?。ǘ┮蚬饰窗匆髨笏湍陮彶牧系?；
　?。ㄈ┥米耘馁u国家禁止经(jīng)营文物的；
　　（四）从事文物购销经(jīng)营活动的；
　?。ㄎ澹┪奈锱馁u活动未经(jīng)省级文物行政部门事前核准(zhǔn)的；
　?。┪磳ξ奈锱馁u活动进(jìn)行规(guī)范记录并向国务(wù)院文物行政部门办理备案手续(xù)的；
　?。ㄆ撸┪奈锱馁u专业(yè)人员或文博高级职称人员聘用不符合相关(guān)要求的；
　?。ò耍┏觥段奈锱馁u许可证》核定的经(jīng)营范围征集文物拍卖標(biāo)的的；
　　（九）超出《文物拍卖许可证》核定的经(jīng)营范围从事文物拍卖活动的；
　?。ㄊ┩扛?、出租、出借或转(zhuǎn)让《文物拍卖许可证》的；
　　（十一）其他违规(guī)行为，尚未达(dá)到撤销文物拍卖资质(zhì)处罚程度的。
　　第十二条 有下列情形之一的文物拍卖企业(yè)，由国务(wù)院文物行政部门撤销其文物拍卖资质(zhì)：
　?。ㄒ唬┥米耘馁u国家禁止经(jīng)营的文物，產(chǎn)生严(yán)重不良社会影响或构(gòu)成犯罪的；
　?。ǘ┯羞`法违规(guī)行为，拒不接受调(diào)查处理，或不按期整改，情节(jié)严(yán)重的；
　?。ㄈ┢髽I(yè)股权(quán)变更后，成为外资企业(yè)、中外合资企业(yè)、中外合作企业(yè)的；
　　（四）提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隱瞒重要事实取得《文物拍卖许可证》的；
　　（五）《企业(yè)法人营业(yè)执(zhí)照》被工商行政管理部门吊销或《拍卖经(jīng)营许可证》被商务(wù)行政管理机(jī)关(guān)吊销的；
　　第十三条 被暂停文物拍卖资质(zhì)的拍卖企业(yè)，可在暂停期终止后，申请恢復(fù)文物拍卖资质(zhì)。
　　第十四条 被撤销文物拍卖资质(zhì)的拍卖企业(yè)，由国务(wù)院文物行政部门收回《文物拍卖许可证》，企业(yè)须依法到工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记，且三年內(nèi)不得申请文物拍卖资质(zhì)。
　　第十五条 本办法由国务(wù)院文物行政部门负(fù)责(zé)解释。
　　第十六条 本办法自发(fā)布之日起施行。

文物拍卖企业(yè)资质(zhì)年审申报表